中國科學院大學

4月24日，中國科學院在京召開視頻會議，部署推動全院科研誠信建設(shè)工作。中科院副院長、科研道德委員會主任張濤出席會議并講話，科研道德委員會副主任、中科院院士歐陽鐘燦代表該委員會發(fā)布《關(guān)于在學術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》。

這是中科院新一屆科研道德委員會成立以來組織的首次全院規(guī)模的會議，將有助于提升全院科研誠信建設(shè)成效、維護風清氣正的科研生態(tài)。

張濤在講話中強調(diào)，科研誠信是新時代國家科技創(chuàng)新體系的基本價值觀和重要文化基礎(chǔ)。黨的十九大對誠信建設(shè)提出更高要求，黨和國家領(lǐng)導人多次就科研失信事件做出批示，中央全面深化改革委員會《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》為科研單位開展誠信建設(shè)提供了規(guī)范和指導。作為國家戰(zhàn)略科技力量，中科院要認真學習有關(guān)批示及文件精神，發(fā)揮骨干引領(lǐng)和示范帶動作用，努力營造風清氣正的良好學術(shù)生態(tài)環(huán)境。

張濤表示，中科院高度重視科研誠信建設(shè)。一是重視制度建設(shè)，2007年以來出臺了一系列制度規(guī)范;二是建立了針對學術(shù)不端行為的舉報和處理程序;三是院屬各單位普遍開展了科研誠信工作，在組織機構(gòu)建設(shè)、科研誠信教育和學術(shù)不端調(diào)查處理中發(fā)揮了積極作用。截至2017年底，中科院87%的單位建立了處理科研不端的相關(guān)制度，另有5%的單位發(fā)布了“吸金期刊”等負面期刊名單，維護了良好的科研風氣。他同時指出全院科研誠信建設(shè)存在的問題，具體表現(xiàn)為院屬科研道德組織機構(gòu)規(guī)范性不夠、工作活躍度較低，科研不端行為調(diào)查懲處力度不夠，院層面尚缺乏對各單位科研誠信工作的具體要求和指導等。

張濤指出，中科院科研誠信建設(shè)仍有較大提升空間。他對進一步加強全院科研誠信建設(shè)、維護風清氣正的科研生態(tài)提出五點要求：一要認真學習領(lǐng)會十九大報告和習近平系列重要講話精神，特別是關(guān)于科技創(chuàng)新系列講話精神和對中科院的一系列批示、指示精神，進一步提高思想認識。二要健全科研誠信機構(gòu)的組織體系和工作機制，在工作經(jīng)費、辦事機構(gòu)、工作人員等方面提供必要保障。三要加大對科研不端行為的懲戒力度和警示教育，懲處學術(shù)不端要堅持“全覆蓋”、“零容忍”。四要加強科研檔案的管理，特別是原始數(shù)據(jù)的管理，忠實記錄和妥善保存科研原始數(shù)據(jù)。五要加強科研誠信教育和相關(guān)規(guī)范的培訓。院屬高校應(yīng)完善科研誠信等學位課程設(shè)置，各研究所應(yīng)結(jié)合專業(yè)領(lǐng)域和重要節(jié)點，對科研人員開展教育和培訓。

歐陽鐘燦代表中科院科研道德委員會宣讀了《關(guān)于在學術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》，并結(jié)合具體案例進行了宣講。該提醒文件針對論文署名失范事件和科研不端舉報實例制定，實用性和指導性很強。這是中科院科研道德委員會借鑒黨風廉政建設(shè)中“廉政提醒”制度，為改進學風所做的一次大膽嘗試。委員會希望通過發(fā)布該文件，提醒和指導中科院科研人員在論文發(fā)表過程中恪守署名規(guī)范、珍惜學術(shù)榮譽、抵制學術(shù)不端行為，將科研誠信貫穿于學術(shù)生涯始終。

會上，中科院城市環(huán)境研究所、大連化學物理研究所、過程工程研究所代表分別介紹了本單位在開展科研誠信建設(shè)工作中的舉措和成效，中科院動物研究所訪問學者、國際干細胞組織(ISCF)倫理工作組主任Rosario Isasi介紹了生命科學領(lǐng)域有關(guān)倫理和科研誠信方面的進展。這些報告對與會人員起到了交流借鑒、開闊視野的作用。

會議由中科院科研道德委員會委員、監(jiān)督與審計局局長楊衛(wèi)平主持。院科研道德委員會部分委員、院屬單位分管領(lǐng)導、科研道德組織負責人、辦事機構(gòu)負責人、院機關(guān)相關(guān)部門以及一線科技工作者和研究生代表約700人參加了視頻會。

關(guān)于在學術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒

中國科學院科研道德委員會

(2018年4月24日發(fā)布)

恪守科研道德是從事科技工作的基本準則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學院科研道德委員會辦公室根據(jù)日常科研不端行為舉報中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當前學術(shù)論文署名中的常見問題和錯誤，予以提醒，倡導在科研實踐中的誠實守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。

提醒一：論文署名不完整或者夾帶署名。應(yīng)遵循學術(shù)慣例和期刊要求，堅持對參與科研實踐過程并做出實質(zhì)性貢獻的學者進行署名，反對進行榮譽性、饋贈性和利益交換性署名。

提醒二：論文署名排序不當。按照學術(shù)發(fā)表慣例或期刊要求，體現(xiàn)作者對論文貢獻程度，由論文作者共同確定署名順序。反對在同行評議后、論文發(fā)表前，任意修改署名順序。部分學科領(lǐng)域不采取以貢獻度確定署名排序的，從其規(guī)定。

提醒三：第一作者或通訊作者數(shù)量過多。應(yīng)依據(jù)作者的實質(zhì)性貢獻進行署名，避免第一作者或通訊作者數(shù)量過多，在同行中產(chǎn)生歧義。

提醒四：冒用作者署名。在學者不知情的情況下，冒用其姓名作為署名作者。論文發(fā)表前應(yīng)讓每一位作者知情同意，每一位作者應(yīng)對論文發(fā)表具有知情權(quán)，并認可論文的基本學術(shù)觀點。

提醒五：未利用標注等手段，聲明應(yīng)該公開的相關(guān)利益沖突問題。應(yīng)根據(jù)國際慣例和相關(guān)標準，提供利益沖突的公開聲明。如資金資助來源和研究內(nèi)容是否存在利益關(guān)聯(lián)等。

提醒六：未充分使用志(致)謝方式表現(xiàn)其他參與科研工作人員的貢獻，造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛和科研道德糾紛。

提醒七：未正確署名所屬機構(gòu)。作者機構(gòu)的署名應(yīng)為論文工作主要完成機構(gòu)的名稱，反對因作者所屬機構(gòu)變化，而不恰當?shù)厥褂米兏�后的機構(gòu)名稱。

提醒八：作者不使用其所屬單位的聯(lián)系方式作為自己的聯(lián)系方式。不建議使用公眾郵箱等社會通訊方式作為作者的聯(lián)系方式。

提醒九：未引用重要文獻。作者應(yīng)全面系統(tǒng)了解本科研工作的前人工作基礎(chǔ)和直接相關(guān)的重要文獻，并確信對本領(lǐng)域代表性文獻沒有遺漏。

提醒十：在論文發(fā)表后，如果發(fā)現(xiàn)文章的缺陷或相關(guān)研究過程中有違背科研規(guī)范的行為，作者應(yīng)主動聲明更正或要求撤回稿件。

院屬各單位應(yīng)根據(jù)以上提醒，結(jié)合本單位學科特點和學術(shù)慣例，對科研人員進行必要的教育培訓，讓每一位科研工作者對學術(shù)論文署名保持高度的責任心，珍惜學術(shù)榮譽、抵制學術(shù)不端行為，將科研誠信貫穿于學術(shù)生涯始終。