考研網(wǎng) » 考試圖書 » 高等院校文法類專.. » 證券法學(xué)原理與案例教程（第二版）（21世紀(jì)法學(xué)系列教材；全國法.. » 全部考試圖書分類

圖書簡(jiǎn)介

這次編寫堅(jiān)持市場(chǎng)自由和市場(chǎng)監(jiān)管平衡協(xié)調(diào)的理念，以合理的結(jié)構(gòu)分析證券市場(chǎng)運(yùn)行以及相關(guān)制度、監(jiān)管和司法，并力求反映最新動(dòng)態(tài)。本教程強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，提供諸多典型的案例和事例，讓讀者從中體味條文和規(guī)則的具體運(yùn)用及其實(shí)際效果，增加讀者對(duì)于證券市場(chǎng)及其規(guī)制的感性認(rèn)知。本教程還收錄了司法考試中的案例題，期望有助于教學(xué)與司考的相互銜接。
目錄
第一編 證券法導(dǎo)論
　第一章 證券法概述
　　【引例1】警惕非經(jīng)常性收益帶來的報(bào)表光環(huán)
　　【引例2】大慶聯(lián)誼公司、申銀證券公司虛假陳述案
　　第一節(jié) 證券法的概念和特點(diǎn)
　　第二節(jié) 證券法的歷史發(fā)展
　第二章 證券法調(diào)整的對(duì)象和適用的證券
　　【引例】高州市農(nóng)業(yè)發(fā)展總公司非法集資案
　　第一節(jié) 證券法的調(diào)整對(duì)象
　　第二節(jié) 證券法適用的證券
　第三章 證券法的宗旨和基本原則
　　【引例】投資者要仔細(xì)分析上市公司披露的信息
　　第一節(jié) 證券法的宗旨
　　第二節(jié) 公開、公平、公正原則
　　【案例】國光瓷業(yè)違反持續(xù)披露義務(wù)案
　　第三節(jié) 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管
　　第四節(jié) 政府監(jiān)管為主、自律監(jiān)管為輔
　　第五節(jié) 效率原則和安全原則
　第四章 證券市場(chǎng)信息公開制度
　　【引例】違反新股發(fā)行條件以及持續(xù)披露義務(wù)案
　　第一節(jié) 信息公開制度概述
　　第二節(jié) 信息公開的基本要求
　　【案例4—1】要正確判斷上市公司的績(jī)優(yōu)和高成長性
　　第三節(jié) 信息公開的內(nèi)容
　　【案例4—2】金荔科技違反持續(xù)披露義務(wù)案
　　【案例4—3】施某某持股達(dá)一定比例未披露案
　　第四節(jié) 軟信息的披露、信息披露的暫緩與豁免、選擇性披露信息
　　第五節(jié) 非公開發(fā)行與非證券交易所上市信息披露
第二編 證券法律行為
　第五章 證券發(fā)行制度
　　【司考真題】發(fā)行新股的條件
　　第一節(jié) 證券發(fā)行概述
　　【案例5—1】非法公開發(fā)行股份案
　　第二節(jié) 證券公開發(fā)行的條件
　　【司考真題】債券發(fā)行的條件
　　【司考真題】債券發(fā)行的條件
　　第三節(jié) 證券公開發(fā)行的程序
　　【案例5—2】制止北京市長城機(jī)電科技產(chǎn)業(yè)公司非法集資案
　　第四節(jié) 證券發(fā)行的保薦
　　【案例5—3】證監(jiān)會(huì)首次處罰保薦代表人
　　第五節(jié) 證券發(fā)行承銷
　　第六節(jié) 股票發(fā)行體制
　　第七節(jié) 證券非公開發(fā)行
　第六章 證券上市制度
　　【司考真題】股票終止上市的條件
　　第一節(jié) 證券上市概述
　　第二節(jié) 證券上市條件
　　第三節(jié) 證券上市程序
　　第四節(jié) 上市暫停、特別處理和特別轉(zhuǎn)讓、上市終止
　　第五節(jié) 場(chǎng)外市場(chǎng)的上市條件和程序
　第七章 證券交易制度
　　【引例】私下轉(zhuǎn)讓股票有風(fēng)險(xiǎn)
　　第一節(jié) 證券交易概述
　　第二節(jié) 證券交易分類
　　【案例】?jī)晒P大宗交易
　　第三節(jié) 交易程序
　第八章 上市公司收購制度
　　【引例】寶安收購延中股份案
　　第一節(jié) 收購概述
　　【案例8—1】北京華天地等機(jī)構(gòu)持股達(dá)到一定比例未披露案
　　第二節(jié) 持股尚未達(dá)到30%之前的一般收購
　　【案例8—2】龍泉實(shí)業(yè)等持股達(dá)一定比例未申報(bào)案
　　第三節(jié) 繼續(xù)收購
　　【案例8—3】南鋼股份收購案
　　【司考真題】要約收購
　　第四節(jié) 間接收購
　　第五節(jié) 反收購
　　【案例8—4】大港油田入主上海愛使股份案
第三編 證券法律主體
　第九章 證券發(fā)行人和投資者
　　【引例】鄭百文虛假陳述案
　　第一節(jié) 證券發(fā)行人
　　第二節(jié) 證券投資者
　第十章 證券交易所
　　【引例】注意交易所規(guī)則，避免不必要損失
　　第一節(jié) 證券交易所概述
　　第二節(jié)證券交易所的設(shè)立、終止
　　【司考真題】證券交易所設(shè)立與解散的程序
　　第三節(jié) 證券交易所的組織形式、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、運(yùn)行系統(tǒng)
　　第四節(jié) 服務(wù)功能和法定義務(wù)
　第十一章 證券公司
　　【司考真題】證券公司的違法行為
　　第一節(jié) 證券公司概述
　　第二節(jié) 證券公司的設(shè)立、變更和終止
　　第三節(jié) 證券公司的組織、內(nèi)部管控
　　第四節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)及規(guī)則
　　【案例11—1】證券公司全權(quán)受托和承諾盈利協(xié)議無效
　　【案例11—2】證券公司員工違規(guī)代客理財(cái)案
　　【案例11—3】資產(chǎn)管理利潤分配糾紛案
　　【案例11—4】證券公司融資融券遭受處罰案
　　【案例11—5】客戶透支資金引發(fā)糾紛
　第十二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　【引例】證券登記錯(cuò)誤糾紛
　　第一節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述
　　第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能活動(dòng)
　　第三節(jié) 賬戶及其運(yùn)行
　　【案例】非交易過戶糾紛
　　第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施
　　第五節(jié) 違約處理
　第十三章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　【引例】非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)受處罰案
　　第一節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位
　　第二節(jié) 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理
　　【案例13—1】“帶頭大哥”不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格案
　　【案例13—2】中維律師事務(wù)所違反信息披露義務(wù)案
第四編 證券市場(chǎng)監(jiān)管
　第十四章 證券市場(chǎng)監(jiān)管概述
　　【引例】周某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
　　第一節(jié) 證券監(jiān)管的概念、監(jiān)管主體和對(duì)象
　　第二節(jié) 證券監(jiān)管的目標(biāo)及必要性
　　第三節(jié) 證券監(jiān)管的原則和方法
　第十五章 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　【引例】西海集團(tuán)非法利用他人賬戶從事證券交易案
　　第一節(jié) 概念和性質(zhì)
　　第二節(jié) 設(shè)立和組織
　　第三節(jié) 職責(zé)、措施、保障和制約
　　【案例15—1】證監(jiān)會(huì)處罰顧雛軍案
　　第四節(jié) 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管擇要
　　【案例15—2】撤銷立立電子股票發(fā)行案
　　【案例15—3】上市公司違反信息披露義務(wù)受罰案
　　【案例15—4】要求恢復(fù)核準(zhǔn)案
　第十六章 證券交易所監(jiān)管
　　【引例】證券交易所譴責(zé)茂名石化案
　　第一節(jié) 證券交易所監(jiān)管概述
　　第二節(jié) 對(duì)上市公司的監(jiān)管
　　第三節(jié) 對(duì)證券交易的監(jiān)管
　　第四節(jié) 對(duì)證券公司的監(jiān)管
　第十七章 證券業(yè)協(xié)會(huì)及其監(jiān)管
　　【引例】關(guān)于對(duì)劉某進(jìn)行紀(jì)律處分的決定
　　第一節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管的概念、特征
　　第二節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立和終止
　　第三節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員、組織
　　第四節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨和職責(zé)
第五編 證券民事法律責(zé)任
　第十八章 證券民事責(zé)任概述
　　【引例】依據(jù)財(cái)政部的行政處罰受理證券民事糾紛
　　第一節(jié) 概念、分類、責(zé)任方式
　　第二節(jié) 功能與不足
　　第三節(jié) 證券民事責(zé)任立法評(píng)述
　　【案例18—1】依據(jù)刑事判決書受理證券民事賠償糾紛
　　【案例18—2】會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違反披露義務(wù)案件的受理
　第十九章 證券虛假陳述的法律責(zé)任
　　【引例】權(quán)證最后交易日等信息披露糾紛
　　第一節(jié) 概述
　　第二節(jié) 構(gòu)成要件
　　【案例19—1】股評(píng)不實(shí)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)
　　【案例19—2】杭蕭鋼構(gòu)證券虛假陳述民事賠償案
　　【案例19—3】ST科龍?zhí)摷訇愂霭?
　　【案例19—4】上市公司虛假陳述案
　　【案例19—5】大唐電信虛假陳述案
　　【案例19—6】南通縱橫虛假陳述案
　第二十章 證券內(nèi)幕交易及短線交易的法律責(zé)任
　　【引例】李某某內(nèi)幕交易案
　　【司考真題】碧海實(shí)業(yè)有限公司等短線交易案
　　第一節(jié) 內(nèi)幕交易
　　【案例20—1】陳某訴陳某某內(nèi)幕交易案
　　【案例20—2】金某和余某內(nèi)幕交易案
　　【案例20—3】董某某內(nèi)幕交易案
　　【案例20—4】瞿某內(nèi)幕交易案
　　第二節(jié) 短線交易
　　【案例20—5】王某某短線交易案
　第二十一章 操縱證券市場(chǎng)的法律責(zé)任
　　【引例】程某某和劉某某操縱證券市場(chǎng)案
　　第一節(jié) 操縱證券市場(chǎng)
　　【案例21—1】西南證券操縱證券市場(chǎng)案
　　【案例21—2】李某某編造并傳播證券交易虛假信息案
　　【案例21—3】汪某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
　　【案例21—4】武漢新蘭德與陳某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
　　【案例21—5】盧某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
　　第二節(jié) 操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任要件
　第二十二章 證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
　　【引例】證券公司員工擅自動(dòng)用客戶資金案
　　第一節(jié) 證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)欺詐客戶的責(zé)任
　　第二節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
　　【案例22—1】證券信息服務(wù)糾紛
　　第三節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)之外服務(wù)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
　　【案例22—2】萬隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所違反披露義務(wù)案
第六編 證券投資基金
　第二十三章 證券投資基金法概述
　　【引例】基金經(jīng)理背信案
　　第一節(jié) 概念和特點(diǎn)
　　第二節(jié) 歷史發(fā)展
　　第二十四章 證券投資基金概述
　　【引例】唐建“老鼠倉”利用信息案
　　第一節(jié) 基金的內(nèi)涵和外延
　　第二節(jié) 基金關(guān)系
　第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則
　　【引例】首例基金分紅案
　　第一節(jié) 宗旨
　　第二節(jié) 原則
　第二十六章 基金持有人、管理人和托管人
　　【引例】持有基金管理公司股權(quán)不能超過規(guī)定比例
　　第一節(jié) 基金持有人
　　第二節(jié) 基金管理人
　　【案例】基金管理人的注意義務(wù)
　　第三節(jié) 基金托管人
　第二十七章 基金的設(shè)立和運(yùn)作
　　【引例】超時(shí)申購基金未成功案
　　第一節(jié) 基金的募集
　　第二節(jié) 封閉式基金的上市交易
　　第三節(jié) 開放式基金份額的申購與贖回
　　第四節(jié) 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
　第二十八章 基金的監(jiān)督管理
　　【引例】金恒信持有基金份額超過規(guī)定比例案
　　第一節(jié) 信息的披露規(guī)則
　　第二節(jié) 運(yùn)作控制
　　第三節(jié) 政府監(jiān)督
　第二十九章 基金民事責(zé)任制度
　　【引例】張某“老鼠倉”利用信息案
　　第一節(jié) 概述
　　第二節(jié) 民事責(zé)任的類型和構(gòu)成

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