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年度報告：中國研究生師生比例合理嗎

考研時評來源：科技日報 2010-03-08　

圖1 1998—2008年中國研究生招生人數(shù)(單位：萬人)及增長率

圖2 培養(yǎng)研究生的科技工作者比例

圖3 指導研究生10人以上的科技工作者所占比例

■ 編者按

近來，知名教授的學術(shù)不端行為屢見報端，其原因往往是學生假借老師的名義剽竊他人成果。這就引發(fā)社會的眾多議論，其中批評教授招收研究生過多，難以全面負起教育、監(jiān)督責任是比較普遍的意見。我國科技、教育工作者招收、指導研究生是否過量？請關(guān)注“科技年度報告”系列之五

■ 相關(guān)數(shù)據(jù)

研究生數(shù)量快速增加是從1999年開始，至2008年招生人數(shù)44.64萬人，較之1998年增長了515.72%。

年份研究生招生人數(shù)(萬人) 增長比例

1998 7.25 14.06%

1999 9.22 27.17%

2000 12.85 39.37%

2001 16.52 28.56%

2002 20.26 22.64%

2003 26.9 32.77%

2004 32.63 21.30%

2005 36.48 11.80%

2006 39.79 9.07%

2007 41.86 5.20%

2008 44.64 6.64%

研究生師生比：合理嗎

文·本報記者趙鳳華實習生張華綜合報道

2008年下半年，中國科學技術(shù)協(xié)會委托中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組，組織開展了五年一次的全國科技工作者狀況調(diào)查。此次調(diào)查按照多階段隨機抽樣原則設(shè)計抽樣方案，依托分布在全國的209個調(diào)查站點(包括科研院所、高等院校、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)和區(qū)縣基層站點)開展自填問卷調(diào)查，覆蓋了科學研究人員、工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、衛(wèi)生技術(shù)人員和自然科學教學人員等五類科技工作者。調(diào)查共發(fā)放問卷32100份，回收合格問卷30078份，有效回收率為93.7%。調(diào)查內(nèi)容涉及科技工作者的工作、科研活動、學習、交流、生活等各個方面。其中，科技工作者的一項重要工作就是研究生培養(yǎng)。

研究生培養(yǎng)是我國當前研究型人才培養(yǎng)的最主要途徑之一。我國自1999年開始，研究生招生數(shù)量明顯增加(見圖1)，而研究生導師卻沒有相應(yīng)增長。在這種狀況下，研究生培養(yǎng)質(zhì)量如何保障成為社會普遍關(guān)注的問題。本文將對這一問題進行分析。

數(shù) 據(jù)

一成以上科技工作者承擔培養(yǎng)研究生任務(wù)

在我國一成以上科技工作者承擔著培養(yǎng)研究生的工作任務(wù)。所有科技工作者中，目前正在招收研究生(包括碩士和博士研究生)的比例為10.9%。

高等院校和高級職稱的科技工作者這一比例更高。高�？萍脊ぷ髡叩倪@一比例達到38.3%，科研院所為12.4%，醫(yī)療機構(gòu)為5.3%，其他各類機構(gòu)相對較低，均不足1%。

正高級職稱者承擔培養(yǎng)研究生任務(wù)的比例為61.0%，副高級職稱者為18.3%。高等院校的這兩個比例分別為86.2%和49.8%，研究院所分別為54.0%和14.7%。(見圖2)

近1%的導師指導的在讀研究生在20人以上

在我國每個研究生導師同時指導的在讀研究生人數(shù)較多，高校、正高級職稱者更多。招收研究生的科技工作者(研究生導師)，人均指導在讀研究生5.4人。其中，正高級職稱者人均指導6.7人，高校為6.0人，高校中的正高級職稱者更高達7.8人。

15.7%的研究生導師指導的在讀研究生在10人以上(含10人)。其中，正高級職稱為24.9%，高校的這一比例為19.3%，高校中的正高級職稱更高達32.4%。(見圖3)此外，還有近1%的導師指導的在讀研究生在20人以上，有的甚至達到30人。

我國研究生導師的人均指導人數(shù)超過了許多國家和地區(qū)的上限水平。例如，美國高校中每個導師同時指導的研究生人數(shù)一般為2—3人，5—6人屬較高水平。香港中文大學規(guī)定，每個教授同時指導的研究生數(shù)量不能超過6人，超過者需向?qū)W校備案并做出解釋。與美國和香港進行比較，按每個導師同時指導研究生6人為上限，我國的研究生導師中，超過這一上限水平者占了近三成(28.1%)，正高級職稱更高達40.3%，高�？萍脊ぷ髡邽�33.6%，高校中的正高級職稱者更幾乎高達半數(shù)(49.8%)。

分析

導師指導研究生過多，不僅難以保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，還會影響科技工作者的其他業(yè)務(wù)工作。首先，指導老師很難有精力做到對每個研究生精心指導；其次，指導老師很難保證有足夠的課題和經(jīng)費，為每個研究生提供充足的生活費用和參與研究的機會；最后，高層次科技人員一般也承擔著較重的科研任務(wù)，過量招收指導研究生必然影響本人集中精力進行科研工作。造成科技工作者指導研究生數(shù)量過高的原因又是多方面的：

宏觀環(huán)境：擴招導致研究生數(shù)量驟增

高等教育部門近年來的急劇擴招，是造成研究生導師人均招收研究生數(shù)量不斷沖高的宏觀環(huán)境。據(jù)統(tǒng)計，1998—2004年間，我國在校研究生的數(shù)量增長了312.2%，研究生導師卻只增長了一倍。這樣的研究生和導師數(shù)量的增長差距，使得導師不得不同時指導更多的研究生。

經(jīng)濟原因：培養(yǎng)經(jīng)費按人頭發(fā)放給導師

不盡合理的研究生培養(yǎng)模式對指導老師爭取更多的研究生名額具有激勵作用。

目前，我國研究生的培養(yǎng)經(jīng)費主要來自教育部門撥款。教育部門按照招收研究生的數(shù)量向?qū)W校提供培養(yǎng)經(jīng)費，學校按照所帶研究生的數(shù)量向指導老師提供經(jīng)濟補貼；與此同時，指導老師對所帶研究生卻沒有經(jīng)濟上的責任。這使得培養(yǎng)和指導研究生成為有利可圖的活動，客觀上激勵了指導老師們爭取更多的研究生資源。

研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)失調(diào)：科研機構(gòu)尚有余力

我國教育管理權(quán)力的狹隘性導致有能力指導研究生的高層科技人員的教育指導能力難以充分發(fā)揮。目前我國的研究生培養(yǎng)主要集中在政府公共科技資源集中投入的公立教育、科研機構(gòu)中。根據(jù)1998年頒布的《中華人民共和國高等教育法》中的規(guī)定，大學主要實施本科及本科以上教育，科學研究機構(gòu)經(jīng)國務(wù)院教育行政部門批準后可以承擔研究生教育的任務(wù)。因此，與大學相比，目前科研機構(gòu)培養(yǎng)研究生的機會相對較少。

然而，我國科研機構(gòu)的高層次人力資源十分豐富，科研機構(gòu)中的科學家、工程師達到32.9萬人，科技經(jīng)費為1207億元；而高等學校的科學家、工程師只有24.8萬人，科技經(jīng)費612億元。對比研究生培養(yǎng)的倒置分布，顯然科研機構(gòu)大量的高層次科技人員未能充分發(fā)揮其本身具有的高水平研究指導能力。這是教育主管部門限制科研機構(gòu)培養(yǎng)研究生政策的直接結(jié)果。

此外，教育部門以研究生的培養(yǎng)數(shù)量來評估高�？冃В咝Ｒ灾笇а芯可臄�(shù)量來評估教師績效，也是導致這一問題的重要制度性原因。

建議

放開政策限制，鼓勵科研機構(gòu)研究員指導碩士生

教育部門應(yīng)進一步放開科研機構(gòu)招收博士、碩士的制度與政策限制，或采取具體措施鼓勵科研機構(gòu)研究員進入大學聯(lián)合指導研究生。目前，博士、碩士點的審批與管理制度應(yīng)不斷深化改革，消除門戶之見，擴大科研機構(gòu)招收博士、碩士的數(shù)量，使我國高層次科技、教育人才資源與研究生資源的匹配和布局更加合理，減輕大學教授指導研究生的壓力。

如果因為體制或政策問題暫時難以突破，亦可采取積極措施加強科研機構(gòu)與大學的聯(lián)系，將科研機構(gòu)的研究力量更多地引導進入指導研究生的工作中。

確定指導研究生數(shù)量上限為6名

研究確定研究生導師指導研究生數(shù)量的合理標準。按照國際經(jīng)驗，一位導師一般同時指導2—3名研究生效果較好；5—6名是導師精力許可范圍內(nèi)、能夠保證培養(yǎng)質(zhì)量的上限�？紤]到我國研究生培養(yǎng)的現(xiàn)狀，按照一個導師一年招收1—2名研究生(包括碩士和博士)計算，3年內(nèi)同時指導的研究生數(shù)量應(yīng)為3—6名。

一般情況而言，可考慮把6名作為上限。具體的數(shù)量標準應(yīng)通過深入研究來確定。

根據(jù)師資力量確定研究生招生規(guī)模

嚴格控制每個導師指導研究生數(shù)量，提高研究生教育質(zhì)量。

一方面，教育部門要統(tǒng)籌考慮研究生招生規(guī)模與現(xiàn)有的師資力量，依據(jù)現(xiàn)有師資力量確定研究生的招生規(guī)模；另一方面，在對高�？冃нM行評估時，應(yīng)放棄以研究生的培養(yǎng)數(shù)量為指標，代以研究生的培養(yǎng)質(zhì)量為考核標準，以遏制各高校盲目擴張的沖動。

改革研究生招生機制和經(jīng)費分配機制

逐步改革現(xiàn)有的研究生招生和培養(yǎng)機制，改變研究生培養(yǎng)經(jīng)費的分配機制。逐步改變由學校、院系向?qū)煼峙溲芯可~的做法，借鑒歐美高校的普遍做法，要求導師根據(jù)自己的課題經(jīng)費多少設(shè)立相應(yīng)的“助研”崗位，承擔所招研究生的研究費用和部分生活費用。這樣，導師可以量力而行，在利益、成本均衡考慮的基礎(chǔ)上，自主確定招收研究生的名額。當然，這種做法需要考慮不同學科的特點，人文和社科學科應(yīng)不同于理工科學科。

改革導師資格認定制度

改革研究生導師的資格認定和業(yè)績考核制度，以教師的科研能力而非職稱、年齡作為其指導研究生的資格和數(shù)量的標準。尤其是要選拔有能力的青年科技工作者，改變研究生資源過于集中于年齡較大、高級職稱的科技工作者手中的現(xiàn)狀。此外，在科技工作者業(yè)績考核方面，也應(yīng)盡量將指導研究生的具體數(shù)量與工作量考核脫鉤。

■ 延伸閱讀

學術(shù)交流障礙：會議費用過高排在第一位

全國科技工作者狀況調(diào)查顯示，科技工作者參加學術(shù)會議面臨的主要困難依次為：會議收費太高(34.5%)，缺乏信息、沒有機會(33.7%)，沒有差旅經(jīng)費(29.7%)，沒有時間(24.4%)，領(lǐng)導不支持(13.9%)，會議學術(shù)水平低(3.9%)。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，單位類型不同，學術(shù)交流面臨的障礙也不同。在“缺乏信息和機會”方面，大型企業(yè)(43.6%)和技術(shù)推廣服務(wù)組織(38.7%)的科技工作者比科研機構(gòu)(26.1%)和高校(21.7%)更為突出；在費用方面，51.3%高�？萍脊ぷ髡哒J為會議收費太高，43.2%認為缺乏差旅經(jīng)費，明顯高于其他單位人員；在時間方面，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的科技工作者表示“沒有時間”參加學術(shù)交流的比例高達三分之一(33.5%)，遠超其他群體。