年度報(bào)告：中國(guó)研究生師生比例合理嗎

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圖1 1998—2008年中國(guó)研究生招生人數(shù)(單位：萬(wàn)人)及增長(zhǎng)率

圖2 培養(yǎng)研究生的科技工作者比例

圖3 指導(dǎo)研究生10人以上的科技工作者所占比例

■ 編者按

近來(lái)，知名教授的學(xué)術(shù)不端行為屢見(jiàn)報(bào)端，其原因往往是學(xué)生假借老師的名義剽竊他人成果。這就引發(fā)社會(huì)的眾多議論，其中批評(píng)教授招收研究生過(guò)多，難以全面負(fù)起教育、監(jiān)督責(zé)任是比較普遍的意見(jiàn)。我國(guó)科技、教育工作者招收、指導(dǎo)研究生是否過(guò)量？請(qǐng)關(guān)注“科技年度報(bào)告”系列之五

■ 相關(guān)數(shù)據(jù)

研究生數(shù)量快速增加是從1999年開(kāi)始，至2008年招生人數(shù)44.64萬(wàn)人，較之1998年增長(zhǎng)了515.72%。

年份    研究生招生人數(shù)(萬(wàn)人)       增長(zhǎng)比例          

1998    7.25                          14.06%

1999    9.22                          27.17%

2000    12.85                         39.37%

2001    16.52                         28.56%

2002    20.26                         22.64%

2003    26.9                          32.77%

2004    32.63                         21.30%

2005    36.48                         11.80%

2006    39.79                         9.07%

2007    41.86                         5.20%

2008    44.64                         6.64%

研究生師生比：合理嗎

文·本報(bào)記者 趙鳳華  實(shí)習(xí)生 張華 綜合報(bào)道

2008年下半年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)委托中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組，組織開(kāi)展了五年一次的全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查。此次調(diào)查按照多階段隨機(jī)抽樣原則設(shè)計(jì)抽樣方案，依托分布在全國(guó)的209個(gè)調(diào)查站點(diǎn)(包括科研院所、高等院校、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和區(qū)縣基層站點(diǎn))開(kāi)展自填問(wèn)卷調(diào)查，覆蓋了科學(xué)研究人員、工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、衛(wèi)生技術(shù)人員和自然科學(xué)教學(xué)人員等五類(lèi)科技工作者。調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷32100份，回收合格問(wèn)卷30078份，有效回收率為93.7%。調(diào)查內(nèi)容涉及科技工作者的工作、科研活動(dòng)、學(xué)習(xí)、交流、生活等各個(gè)方面。其中，科技工作者的一項(xiàng)重要工作就是研究生培養(yǎng)。

研究生培養(yǎng)是我國(guó)當(dāng)前研究型人才培養(yǎng)的最主要途徑之一。我國(guó)自1999年開(kāi)始，研究生招生數(shù)量明顯增加(見(jiàn)圖1)，而研究生導(dǎo)師卻沒(méi)有相應(yīng)增長(zhǎng)。在這種狀況下，研究生培養(yǎng)質(zhì)量如何保障成為社會(huì)普遍關(guān)注的問(wèn)題。本文將對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行分析。

數(shù) 據(jù)

一成以上科技工作者承擔(dān)培養(yǎng)研究生任務(wù)

在我國(guó)一成以上科技工作者承擔(dān)著培養(yǎng)研究生的工作任務(wù)。所有科技工作者中，目前正在招收研究生(包括碩士和博士研究生)的比例為10.9%。

高等院校和高級(jí)職稱(chēng)的科技工作者這一比例更高。高�？萍脊ぷ髡叩倪@一比例達(dá)到38.3%，科研院所為12.4%，醫(yī)療機(jī)構(gòu)為5.3%，其他各類(lèi)機(jī)構(gòu)相對(duì)較低，均不足1%。

正高級(jí)職稱(chēng)者承擔(dān)培養(yǎng)研究生任務(wù)的比例為61.0%，副高級(jí)職稱(chēng)者為18.3%。高等院校的這兩個(gè)比例分別為86.2%和49.8%，研究院所分別為54.0%和14.7%。(見(jiàn)圖2)

近1%的導(dǎo)師指導(dǎo)的在讀研究生在20人以上

在我國(guó)每個(gè)研究生導(dǎo)師同時(shí)指導(dǎo)的在讀研究生人數(shù)較多，高校、正高級(jí)職稱(chēng)者更多。招收研究生的科技工作者(研究生導(dǎo)師)，人均指導(dǎo)在讀研究生5.4人。其中，正高級(jí)職稱(chēng)者人均指導(dǎo)6.7人，高校為6.0人，高校中的正高級(jí)職稱(chēng)者更高達(dá)7.8人。

15.7%的研究生導(dǎo)師指導(dǎo)的在讀研究生在10人以上(含10人)。其中，正高級(jí)職稱(chēng)為24.9%，高校的這一比例為19.3%，高校中的正高級(jí)職稱(chēng)更高達(dá)32.4%。(見(jiàn)圖3)此外，還有近1%的導(dǎo)師指導(dǎo)的在讀研究生在20人以上，有的甚至達(dá)到30人。

我國(guó)研究生導(dǎo)師的人均指導(dǎo)人數(shù)超過(guò)了許多國(guó)家和地區(qū)的上限水平。例如，美國(guó)高校中每個(gè)導(dǎo)師同時(shí)指導(dǎo)的研究生人數(shù)一般為2—3人，5—6人屬較高水平。香港中文大學(xué)規(guī)定，每個(gè)教授同時(shí)指導(dǎo)的研究生數(shù)量不能超過(guò)6人，超過(guò)者需向?qū)W校備案并做出解釋。與美國(guó)和香港進(jìn)行比較，按每個(gè)導(dǎo)師同時(shí)指導(dǎo)研究生6人為上限，我國(guó)的研究生導(dǎo)師中，超過(guò)這一上限水平者占了近三成(28.1%)，正高級(jí)職稱(chēng)更高達(dá)40.3%，高�？萍脊ぷ髡邽�33.6%，高校中的正高級(jí)職稱(chēng)者更幾乎高達(dá)半數(shù)(49.8%)。

分 析

導(dǎo)師指導(dǎo)研究生過(guò)多，不僅難以保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，還會(huì)影響科技工作者的其他業(yè)務(wù)工作。首先，指導(dǎo)老師很難有精力做到對(duì)每個(gè)研究生精心指導(dǎo)；其次，指導(dǎo)老師很難保證有足夠的課題和經(jīng)費(fèi)，為每個(gè)研究生提供充足的生活費(fèi)用和參與研究的機(jī)會(huì)；最后，高層次科技人員一般也承擔(dān)著較重的科研任務(wù)，過(guò)量招收指導(dǎo)研究生必然影響本人集中精力進(jìn)行科研工作。造成科技工作者指導(dǎo)研究生數(shù)量過(guò)高的原因又是多方面的：

宏觀環(huán)境：擴(kuò)招導(dǎo)致研究生數(shù)量驟增

高等教育部門(mén)近年來(lái)的急劇擴(kuò)招，是造成研究生導(dǎo)師人均招收研究生數(shù)量不斷沖高的宏觀環(huán)境。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1998—2004年間，我國(guó)在校研究生的數(shù)量增長(zhǎng)了312.2%，研究生導(dǎo)師卻只增長(zhǎng)了一倍。這樣的研究生和導(dǎo)師數(shù)量的增長(zhǎng)差距，使得導(dǎo)師不得不同時(shí)指導(dǎo)更多的研究生。

經(jīng)濟(jì)原因：培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)按人頭發(fā)放給導(dǎo)師

不盡合理的研究生培養(yǎng)模式對(duì)指導(dǎo)老師爭(zhēng)取更多的研究生名額具有激勵(lì)作用。

目前，我國(guó)研究生的培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自教育部門(mén)撥款。教育部門(mén)按照招收研究生的數(shù)量向?qū)W校提供培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)，學(xué)校按照所帶研究生的數(shù)量向指導(dǎo)老師提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼；與此同時(shí)，指導(dǎo)老師對(duì)所帶研究生卻沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任。這使得培養(yǎng)和指導(dǎo)研究生成為有利可圖的活動(dòng)，客觀上激勵(lì)了指導(dǎo)老師們爭(zhēng)取更多的研究生資源。

研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)失調(diào)：科研機(jī)構(gòu)尚有余力

我國(guó)教育管理權(quán)力的狹隘性導(dǎo)致有能力指導(dǎo)研究生的高層科技人員的教育指導(dǎo)能力難以充分發(fā)揮。目前我國(guó)的研究生培養(yǎng)主要集中在政府公共科技資源集中投入的公立教育、科研機(jī)構(gòu)中。根據(jù)1998年頒布的《中華人民共和國(guó)高等教育法》中的規(guī)定，大學(xué)主要實(shí)施本科及本科以上教育，科學(xué)研究機(jī)構(gòu)經(jīng)國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)批準(zhǔn)后可以承擔(dān)研究生教育的任務(wù)。因此，與大學(xué)相比，目前科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)研究生的機(jī)會(huì)相對(duì)較少。

然而，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的高層次人力資源十分豐富，科研機(jī)構(gòu)中的科學(xué)家、工程師達(dá)到32.9萬(wàn)人，科技經(jīng)費(fèi)為1207億元；而高等學(xué)校的科學(xué)家、工程師只有24.8萬(wàn)人，科技經(jīng)費(fèi)612億元。對(duì)比研究生培養(yǎng)的倒置分布，顯然科研機(jī)構(gòu)大量的高層次科技人員未能充分發(fā)揮其本身具有的高水平研究指導(dǎo)能力。這是教育主管部門(mén)限制科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)研究生政策的直接結(jié)果。

此外，教育部門(mén)以研究生的培養(yǎng)數(shù)量來(lái)評(píng)估高�？�(jī)效，高校以指導(dǎo)研究生的數(shù)量來(lái)評(píng)估教師績(jī)效，也是導(dǎo)致這一問(wèn)題的重要制度性原因。

建 議

放開(kāi)政策限制，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)研究員指導(dǎo)碩士生

教育部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步放開(kāi)科研機(jī)構(gòu)招收博士、碩士的制度與政策限制，或采取具體措施鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)研究員進(jìn)入大學(xué)聯(lián)合指導(dǎo)研究生。目前，博士、碩士點(diǎn)的審批與管理制度應(yīng)不斷深化改革，消除門(mén)戶(hù)之見(jiàn)，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)招收博士、碩士的數(shù)量，使我國(guó)高層次科技、教育人才資源與研究生資源的匹配和布局更加合理，減輕大學(xué)教授指導(dǎo)研究生的壓力。

如果因?yàn)轶w制或政策問(wèn)題暫時(shí)難以突破，亦可采取積極措施加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)的聯(lián)系，將科研機(jī)構(gòu)的研究力量更多地引導(dǎo)進(jìn)入指導(dǎo)研究生的工作中。

確定指導(dǎo)研究生數(shù)量上限為6名

研究確定研究生導(dǎo)師指導(dǎo)研究生數(shù)量的合理標(biāo)準(zhǔn)。按照國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，一位導(dǎo)師一般同時(shí)指導(dǎo)2—3名研究生效果較好；5—6名是導(dǎo)師精力許可范圍內(nèi)、能夠保證培養(yǎng)質(zhì)量的上限�？紤]到我國(guó)研究生培養(yǎng)的現(xiàn)狀，按照一個(gè)導(dǎo)師一年招收1—2名研究生(包括碩士和博士)計(jì)算，3年內(nèi)同時(shí)指導(dǎo)的研究生數(shù)量應(yīng)為3—6名。

一般情況而言，可考慮把6名作為上限。具體的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)通過(guò)深入研究來(lái)確定。

根據(jù)師資力量確定研究生招生規(guī)模

嚴(yán)格控制每個(gè)導(dǎo)師指導(dǎo)研究生數(shù)量，提高研究生教育質(zhì)量。

一方面，教育部門(mén)要統(tǒng)籌考慮研究生招生規(guī)模與現(xiàn)有的師資力量，依據(jù)現(xiàn)有師資力量確定研究生的招生規(guī)模；另一方面，在對(duì)高校績(jī)效進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)放棄以研究生的培養(yǎng)數(shù)量為指標(biāo)，代以研究生的培養(yǎng)質(zhì)量為考核標(biāo)準(zhǔn)，以遏制各高校盲目擴(kuò)張的沖動(dòng)。

改革研究生招生機(jī)制和經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制

逐步改革現(xiàn)有的研究生招生和培養(yǎng)機(jī)制，改變研究生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)的分配機(jī)制。逐步改變由學(xué)校、院系向?qū)�師分配研究生名額的做法，借鑒歐美高校的普遍做法，要求導(dǎo)師根據(jù)自己的課題經(jīng)費(fèi)多少設(shè)立相應(yīng)的“助研”崗位，承擔(dān)所招研究生的研究費(fèi)用和部分生活費(fèi)用。這樣，導(dǎo)師可以量力而行，在利益、成本均衡考慮的基礎(chǔ)上，自主確定招收研究生的名額。當(dāng)然，這種做法需要考慮不同學(xué)科的特點(diǎn)，人文和社科學(xué)科應(yīng)不同于理工科學(xué)科。

改革導(dǎo)師資格認(rèn)定制度

改革研究生導(dǎo)師的資格認(rèn)定和業(yè)績(jī)考核制度，以教師的科研能力而非職稱(chēng)、年齡作為其指導(dǎo)研究生的資格和數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)。尤其是要選拔有能力的青年科技工作者，改變研究生資源過(guò)于集中于年齡較大、高級(jí)職稱(chēng)的科技工作者手中的現(xiàn)狀。此外，在科技工作者業(yè)績(jī)考核方面，也應(yīng)盡量將指導(dǎo)研究生的具體數(shù)量與工作量考核脫鉤。

■ 延伸閱讀

學(xué)術(shù)交流障礙：會(huì)議費(fèi)用過(guò)高排在第一位

全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查顯示，科技工作者參加學(xué)術(shù)會(huì)議面臨的主要困難依次為：會(huì)議收費(fèi)太高(34.5%)，缺乏信息、沒(méi)有機(jī)會(huì)(33.7%)，沒(méi)有差旅經(jīng)費(fèi)(29.7%)，沒(méi)有時(shí)間(24.4%)，領(lǐng)導(dǎo)不支持(13.9%)，會(huì)議學(xué)術(shù)水平低(3.9%)。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，單位類(lèi)型不同，學(xué)術(shù)交流面臨的障礙也不同。在“缺乏信息和機(jī)會(huì)”方面，大型企業(yè)(43.6%)和技術(shù)推廣服務(wù)組織(38.7%)的科技工作者比科研機(jī)構(gòu)(26.1%)和高校(21.7%)更為突出；在費(fèi)用方面，51.3%高�？萍脊ぷ髡哒J(rèn)為會(huì)議收費(fèi)太高，43.2%認(rèn)為缺乏差旅經(jīng)費(fèi)，明顯高于其他單位人員；在時(shí)間方面，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的科技工作者表示“沒(méi)有時(shí)間”參加學(xué)術(shù)交流的比例高達(dá)三分之一(33.5%)，遠(yuǎn)超其他群體。