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圖書簡介

金融理財業(yè)務是一種以客戶需求為基礎、以金融產品創(chuàng)新為先導、以金融服務人才為支撐，綜合運用銀行、證券、保險、信托產品和其他金融服務手段，實現(xiàn)客戶資產收益最大化的新型綜合性金融服務業(yè)務。近年來，隨著我國居民收入水平的顯著提高，民間金融資產迅速增加，對金融資產業(yè)進行有效管理和增值服務的需求也日趨增強。積極發(fā)展金融理財業(yè)務，已經成為金融機構推進金融創(chuàng)新、深化金融服務功能、形成新的利潤增長點、應對WTO過渡期結束后更為激烈的市場競爭的重要舉措。加快培養(yǎng)一個批熟悉金融理財業(yè)務、具有高超服務技能的金融理財人才，是適應金融業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需要，是貫徹落實金融人才戰(zhàn)略的具體措施。
為加快金融理財人才的培養(yǎng)，規(guī)范金融理財專業(yè)技術水平認證工作，上海國際金融中心研究會和上海市職業(yè)能力考試院合作推出這套“上海市金融理財師專業(yè)技術水平認證考試用書”。該套書介紹了金融理財的基本理論、實務知識、操作技能和職業(yè)道德規(guī)范等，較為全面地反映了國內外金融理財業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，既可作為金融從業(yè)人員職業(yè)技術培訓教材，也可作為普通市民學習理財知識的讀本。本書為其中的金融理財實務與規(guī)范讀本。
目錄
第一章 金融理財師的職能和知識結構要求
第一節(jié) 金融理財師的基本職能
第二節(jié) 金融理財師的從業(yè)要求
第三節(jié) 金融理財師的知識結構要求
第二章 金融理財師的基本技能要求
第一節(jié) 與客戶溝通的能力
第二節(jié) 理財服務的營銷能力
第三節(jié) 理財問題的把握和整理能力
第四節(jié) 財務策劃書和文字表達能力
第五節(jié) 理財咨詢的說明和推介能力
第六節(jié) 理財咨詢和提案能力
第七節(jié) 風險的預知和平衡能力
第八節(jié) 理財心理和行為的判斷能力
第九節(jié) 金融理財師的感性能力
第三章 金融理財師的職業(yè)道德標準
第一節(jié) 金融理財師的職業(yè)道德
第二節(jié) 金融理財師職業(yè)的道德標準的構成
第三節(jié) 金融理財師職業(yè)道德標準的七大原則
第四節(jié) 金融理財師職業(yè)道德標準的具體規(guī)定
第五節(jié) 日本和新加坡金融理財師職業(yè)道德標準簡介
第四章 金融理財業(yè)務的相關法律法規(guī)
第一節(jié) 金融理財師必須樹立遵法、守法和依法執(zhí)業(yè)的意識
第二節(jié) 金融理財業(yè)務的一般法規(guī)
第三節(jié) 金融理財業(yè)務的專業(yè)法規(guī)
第四節(jié) 金融理財和鄰接專業(yè)領域的業(yè)務界限
第五節(jié) 金融理財師與客戶權益的法規(guī)及其動向
第五章 金融理財業(yè)務的風險防范
第一節(jié) 風險防范在金融理財業(yè)務中的重要性
第二節(jié) 金融理財業(yè)務的風險防范
第三節(jié) 金融理財機構的風險控制和懲戒
第六章 個人理財的業(yè)務流程和操作業(yè)務
第一節(jié) 家庭財務規(guī)劃流程
第二節(jié) 財務策劃銷售流程
第三節(jié) 財務策劃書的構成和制作
第四節(jié) 財務策劃書的撰寫
第七章 金融理財業(yè)務的理財咨詢管理系統(tǒng)
第一節(jié) 利用理財咨詢管理系統(tǒng)是個人理財的發(fā)展方向
第二節(jié) 理財咨詢管理系統(tǒng)的開發(fā)
第八章 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的組織和管理
第一節(jié) 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務概述
……
第九章 證券公司個人理財業(yè)務的組織和管理
第十章 基金公司個人理財業(yè)務的組織和管理
第十一章 保險公司個人理財業(yè)務的組織和管理
第十二章 信托公司個人信托理財業(yè)務的組織和管理
附錄 考試大綱
參考書目
后記

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